博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书
来源:未知 点击: 发布时间:2022-01-01 03:56

  博道成长智航股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2021年9月2

  日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2021】2858号

  监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和

  但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格

  人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

  自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

  为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

  投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心

  理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理运作过

  程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手或债券发行人违约产生的信用风

  险;本基金投资策略所特有的风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投

  资股指期货的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;参与融资业务的特定风险;

  投资科创板股票的特定风险;投资流通受限证券的特定风险;投资存托凭证的特定

  风险;基金管理人职责终止风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基

  金风险评价可能不一致的风险;投资本基金的其他风险等等。本基金为股票型基金,

  理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

  序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关

  章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制

  交易股票投资的共同风险外,还将承担存托凭证的特有风险。具体风险请查阅本招

  募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要,选择将部

  分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必

  同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资

  决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的

  其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投

  资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化

  本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在基金运

  作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。法律法规、监

  行了必要的决策程序,可将份额登记、估值核算等业务委托给基金服务机构负责日

  常运营;基金管理人需定期了解基金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能

  力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况,以保证满足业务发展的实际需求;

  如本基金选定了基金服务机构或基金服务机构发生变更的,基金管理人需另行发布

  相关公告。若投资人不同意基金管理人变更基金服务机构的,自公告之日起10日内

  可以赎回其持有的全部基金份额,若投资人自公告之日起10日后继续持有全部或部

  分基金份额的,视为其同意基金管理人变更基金服务机构。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  一、绪言.............................................................4

  二、释义.............................................................5

  三、基金管理人......................................................10

  四、基金托管人......................................................18

  五、相关服务机构....................................................22

  六、基金的募集......................................................29

  七、基金合同的生效..................................................35

  八、基金份额的申购与赎回............................................36

  九、基金的投资......................................................51

  十、基金的财产......................................................58

  十一、基金资产的估值................................................59

  十二、基金收益与分配................................................66

  十三、基金的费用与税收..............................................68

  十四、基金的会计与审计..............................................71

  十五、基金的信息披露................................................72

  十六、侧袋机制......................................................79

  十七、风险揭示......................................................82

  十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................92

  十九、基金合同的内容摘要............................................94

  二十、托管协议的内容摘要...........................................111

  二十一、对基金份额持有人的服务.....................................126

  二十二、其他应披露事项.............................................128

  二十三、招募说明书的存放及查阅方式.................................129

  二十四、备查文件...................................................130

  书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集

  证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募

  集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

  募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规

  定》”)和其他相关法律法规的规定以及《博道成长智航股票型证券投资基金基金

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

  并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

  的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

  约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

  金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身

  即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

  享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

  4、基金合同、《基金合同》:指《博道成长智航股票型证券投资基金基金合同》

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博道成长智航股票

  6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》:指《博道成长智航股票型证

  7、基金产品资料概要:指《博道成长智航股票型证券投资基金基金产品资料概

  8、基金份额发售公告:指《博道成长智航股票型证券投资基金基金份额发售公

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

  10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

  11、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布

  12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布

  13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其

  14、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

  理规定》及颁布机关对其不时做出的修订博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

  法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

  19、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

  资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自

  境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和

  20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律

  21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  23、销售机构:指博道基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

  规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,

  24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

  25、登记机构、基金份额登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构

  为博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

  26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

  27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

  办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

  29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

  30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

  33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

  37、《业务规则》:指《博道基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基

  金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资

  38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

  39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

  40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

  41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

  定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

  42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

  日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

  44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

  46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

  47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

  50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

  51、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊

  及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

  52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基

  53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

  合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

  定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及

  非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额

  净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,以保护投资人的合法权益不受损博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  害并得到公平对待。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自

  55、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账

  户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于

  流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为

  56、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

  允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致

  资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产

  57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  博道基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2017]822

  行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士,兼任上海博道投资管理有

  限公司执行董事。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、基金监管部处

  长;交银施罗德基金管理有限公司副总经理、董事、总经理;上海重阳投资管理有

  限公司高级合伙人、总经理;参与创立上海博道投资管理有限公司,任高级合伙人、

  沈斌先生,董事、总经理,MBA。历任齐鲁证券上海斜土路营业部总经理;泰

  信基金管理有限公司总经理助理;交银施罗德基金管理有限公司市场总监;上海重

  阳投资管理有限公司总裁助理、市场总监;上海博道投资管理有限公司高级合伙人、

  研究员;上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监;上海天行健商贸有

  限公司总经理;上海永达投资管理有限公司副总裁;深圳市长城长富投资管理有限

  高峰先生,独立董事,经济学博士,现任清华大学经济管理学院金融系副教授。

  行部项目经理;博时基金管理有限公司研究部研究员;长盛基金管理有限公司研究

  部研究员;南方基金管理有限公司投资部基金经理;博时基金管理有限公司股票投

  全奋先生,独立董事,法学学士,现任北京市中伦(广州)律师事务所合伙人。

  历任广东明大律师事务所律师;广东信扬律师事务所合伙人;北京大成(广州)律

  营销策划部和电子商务及客服部总经理。历任上海《理财周刊》社主笔;交银施罗

  德基金管理有限公司营销策划高级经理;信诚基金管理有限公司营销策划总监;上博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  海重阳投资管理有限公司企划部总经理;上海博道投资管理有限公司营销策划部总

  史伟先生,副总经理,理学硕士、EMBA。历任东方证券股份有限公司研究员;

  华宝兴业基金管理有限公司研究员、基金经理;交银施罗德基金管理有限公司基金

  经理、权益投资部副总经理;上海博道投资管理有限公司高级合伙人、股票投资总

  务所审计部高级审计员;交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运

  杨梦女士,经济学硕士,10年证券、基金从业经验。2011年7月至2014年6

  月担任农银汇理基金管理有限公司量化研究员,2014年6月至2014年11月担任华

  泰资产管理有限公司量化研究员,2014年11月至2017年7月担任上海博道投资管

  理有限公司投资经理助理、投资经理。2017年8月加入博道基金管理有限公司任首

  席量化分析师。自2018年8月10日起担任博道启航混合型证券投资基金基金经理

  至今,自2019年1月3日起担任博道中证500指数增强型证券投资基金基金经理至

  今,自2019年4月26日起担任博道沪深300指数增强型证券投资基金基金经理至

  今,自2019年4月30日起担任博道远航混合型证券投资基金基金经理至今,自2019

  年6月5日起担任博道叁佰智航股票型证券投资基金基金经理至今,自2019年9

  月26日起担任博道伍佰智航股票型证券投资基金基金经理至今,自2019年12月

  24日起担任博道久航混合型证券投资基金基金经理至今,自2021年5月7日起担

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立

  健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控

  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋

  3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在

  任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金

  投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (1)健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内

  (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司

  基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并

  (5)成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,

  运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到

  则,董事会对公司内部控制和风险管理体系建设承担最终责任,董事会风险控制专

  业委员会对公司内部控制和风险管理体系有效性进行检查和评估;经营管理层负责

  建立并实施有效的内部控制体系,各业务部门负责本部门相关内部控制工作的开展

  和落实,公司设督察长和监察稽核部,对公司的内部控制承担独立评估、监控、检

  进行检查和评估,对公司风险管理制度进行评价,草拟公司风险管理战略,对公司

  风险的总体控制和管理。公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资

  决策委员会对涉及基金投资的重大问题进行决策,对基金的总体投资情况提出指导

  性意见,从而对投资风险进行控制和管理。风险管理委员会是负责控制公司的经营

  风险、合规风险、操作风险和其他业务风险的议事决策机构,负责检查公司外部审

  本部门的作业流程及风险控制措施,加强对重要岗位和工作环节的风险控制,并定

  为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,

  确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基

  金份额持有人的利益,公司建立了合理、完备、执行有效的全面内部控制制度体系,

  纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制度、

  基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、

  资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门管理制度,

  是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守

  则等的具体说明;第四个层面是业务管理制度及流程,是各项具体业务和管理工作

  的运行办法和流程,是对业务运行规范、流程进行的描述和约束;第五个层面是岗

  业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公

  (1)公司风险控制和内部控制体系涵盖公司各个层面,业务各环节,每个岗位;博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  (2)公司建立有效授权制度、双人复核、职责分工、印章管理、员工培训、对

  账、电子化处理、密码和进入控制、风险报告、监察稽核等内部控制机制和措施来

  (3)公司建立危机处理制度、备份制度、业务连续性方案等来化解和降低因突

  000776.SZ,。截至2021年6月30日,公司共有证券营业部282家,分

  1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2021年6月30日,集团总资产5,056.52

  亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为1,002.43亿元,2021年上半年营业收入

  为180.07亿元,营业利润为82.50亿元,归属于上市公司股东的净利润为58.88亿

  元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前

  招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年7月获

  历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,具备基金从业资格,熟悉基金托管工

  作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、

  广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券

  严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的

  完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服

  截至2021年6月底,广发证券已托管33只公开募集证券投资基金,包括宝盈

  睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基

  金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证

  券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证

  券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证

  券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式

  证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文

  娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、蜂

  巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基

  金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融融盛龙

  头严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投

  资基金、博道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费100交易型开放式指数

  证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金、蜂巢丰鑫纯债一

  年定期开放债券型发起式证券投资基金、九泰久远量化驱动股票型证券投资基金、

  同泰竞争优势混合型证券投资基金、西藏东财量化精选混合型发起式证券投资基金、

  朱雀企业优选股票型证券投资基金、九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基

  金、西藏东财中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金、天弘国证消费100指数博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  增强型发起式证券投资基金、恒越内需驱动混合型证券投资基金、弘毅远方高端制

  造混合型发起式证券投资基金、西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证券投资

  1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规定作为

  2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型,应渗

  透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、

  3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互

  4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风险管理

  部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发,对资产

  5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实际情况

  动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时有效地处

  度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督

  管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管

  业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发

  证券资产托管业务基金估值核算管理规定》、《广发证券资产托管部从业人员管理

  规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管部业务信

  息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证

  券投资基金风险准备金管理规定》、《广发证券资产托管业务系统管理规定》等,

  囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环

  托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金

  参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、

  托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

  人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基

  金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基

  金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金

  理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

  住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  网址:br/

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  住所:中国(上海)自由贸试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

  披露办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会2021年9月2日证监许可

  国证监会另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金

  (1)募集期限:自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见基金份

  额发售公告。如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生效”中的“(一)

  基金备案的条件”的规定,基金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件。

  基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并

  (2)销售渠道:销售机构具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人披露的

  (3)销售对象:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

  构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

  (2)投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售

  (3)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经登记机构受理不

  (4)基金管理人直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元,追

  加认购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管

  理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理人网上直

  销交易平台办理基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的限制,认购最低

  金额为单笔10元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其

  他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔10元,如果销售机构业务规则规定的最

  低单笔认购金额高于10元,以该销售机构的规定为准(以上金额均含认购费)。

  (5)如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金认购总份额的50%,

  基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人

  接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金

  管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同

  (6)除第(5)项外,基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额暂

  (7)本基金可设置募集规模上限,具体规模上限及规模控制的方案详见基金份

  申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

  份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,而是

  从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别,

  或停止某类基金份额类别的销售,或取消某基金份额类别,或对基金份额分类办法

  用。募集期投资人可以多次认购本基金,A类基金份额的认购费用按每笔A类基金

  施特定认购费率。特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资

  7)可以投资基金的其他社会保险基金。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布

  不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费

  益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,开展基金促销活动。

  产生的收益或损失由基金财产承担。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  例一:某投资者(非特定投资群体)投资本基金A类基金份额100,000元,且

  该认购申请被全额确认,假定募集期产生的利息为10.00元,认购费率为1.2%,则

  认购份额=98,814.23/1.00+10.00/1.00=98,824.23份

  若该投资者(非特定投资群体)投资本基金A类基金份额100,000元,假定募

  集期产生的利息为10.00元,则投资100,000元本金可得到98,824.23份A类基金份

  基金份额100,000元,且该认购申请被全额确认,假定募集期产生的利息为10.00

  认购份额=99,880.14/1.00+10.00/1.00=99,890.14份

  份额100,000元,假定募集期产生的利息为10.00元,则投资100,000元本金可得到

  例三:某投资者投资本基金C类基金份额100,000元,且该认购申请被全额确

  认购份额=100,000/1.00+10.00/1.00=100,010.00份

  若该投资者投资本基金C类基金份额100,000元,假定募集期产生的利息为

  10.00元,则投资100,000元本金可得到100,010.00份C类基金份额。

  当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在T+2日后(包括该日)

  到销售网点查询交易情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,

  而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

  对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。投资人可以在基金合同

  得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

  由此产生的收益或损失由基金财产承担,其中有效认购资金的利息及利息折算的基

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基

  金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期

  届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内

  聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备

  国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理

  人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理

  人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金

  管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  《基金合同》生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不

  满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予

  以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中

  国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者

  理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

  构”章节及基金管理人披露的基金销售机构名录或拨打本公司客户服务电话进行咨

  售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金

  投资人在开放日办理基金份额的申购及/或赎回,具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间

  变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,但申请经登

  4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”原则,

  对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即登记确认日期在先的基

  金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  基金管理人直销柜台首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低

  金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金

  (包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上

  直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制,申购最

  低金额详见届时基金管理人发布的相关公告。本基金直销机构单笔申购最低金额可

  由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔10元,如果

  销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于10元,以该销售机构的规定为准

  单笔赎回最低份额为10份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎

  回份额高于10份,以该销售机构的规定为准。基金份额持有人赎回时或赎回后在销

  售机构保留的本基金某类基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部申请赎

  时,若当日该账户同时有该类基金份额的基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)

  被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金该类基金份额一次性全

  4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见

  5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金

  管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比

  例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

  法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模

  予以控制。具体见基金管理人相关公告。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额

  和最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披

  交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;

  回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎

  回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情

  其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款支付

  赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构

  在T+1日内(包括该日)对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资

  人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

  间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

  确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  (1)投资人T日申购基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人

  增加权益并办理登记手续,投资人自T+2日起(包括该日)有权赎回该部分基金

  (2)投资人T日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人

  (3)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,

  申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

  份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,而是

  申购费用。投资人可以多次申购本基金,A类基金份额的申购费用按每笔A类基金

  老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布

  额实行有差别的费率优惠,具体费率优惠详见届时基金管理人发布的相关公告。

  (1)本基金A类基金份额赎回费率博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取,对持有期少于30天(不含)的A类

  基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30天以上(含)且

  少于90天(不含)的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财

  产;对持有期在90天以上(含)且少于180天(不含)的A类基金份额持有人所

  收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续持有期180天以上(含)的A类基

  金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用

  在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持有期少于30天(不含)的C类

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

  新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人

  利益无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地

  开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行

  必要的手续后,对投资人适当调低基金销售费用。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,

  以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价

  (1)本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,

  分别计算和公告基金份额净值。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金

  份额净值,有效份额单位为份,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点

  (2)赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除

  相应的费用(如有),赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法,保

  例四:某投资者(非特定投资群体)投资40,000元申购本基金A类基金份额,

  假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,申购费率为1.5%,则其可得到的申

  申购费用=40,000-39,408.87=591.13元博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份

  即:该投资者(非特定投资群体)投资40,000元申购本基金A类基金份额,假

  设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得到37,893.14份A类基金份额。

  例五:某投资者(特定投资群体)投资100,000元通过基金管理人的直销柜台

  申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,申购费

  申购份额=(100,000-149.78)/1.0400=96,009.83份

  即:该投资者(特定投资群体)投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申

  购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得

  例六:某投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类

  即:该投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基

  金份额净值为1.0400元,则其可得到38,461.54份C类基金份额。

  的费用(如有),赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后2位,第3位四舍

  赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  例七:某投资者赎回持有的10,000份A类基金份额,持有期限为30日,对应

  的赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的

  赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元

  即:该投资者赎回本基金10,000份A类基金份额,持有期限为30日,对应的

  赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎

  例八:某投资者赎回持有的10,000份C类基金份额,持有期限为7日,对应的

  赎回费率为0.5%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎

  赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元

  即:该投资者赎回本基金10,000份C类基金份额,持有期限为7日,对应的赎

  回费率为0.5%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回

  日)公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金各类

  基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  7、基金管理人、基金托管人、销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的

  异常情况导致基金会计系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登

  8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额

  的比例超过50%,或者变相规避50%集中度的,出现上述情形时,基金管理人有权

  9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者

  单日或单笔申购金额上限的,出现上述情形时,基金管理人有权将上述申购申请全

  发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

  公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还

  给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资

  人的赎回申请或延缓支付赎回款项。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案。已经接受的赎回申请

  可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。

  若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请

  赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因

  支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,

  基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎

  回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交

  赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开

  放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申

  请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

  开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

  回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延

  (3)如发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份

  额超过前一开放日的基金总份额的10%时,对该单个基金份额持有人不超过10%比

  例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)、(2)方式处理;对该单

  个基金份额持有人超过10%比例的赎回申请可以实施延期办理。如下一开放日,该

  单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续按前述规则处

  理,直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基

  金总份额的比例低于10%。但是,如该单个基金份额持有人在当日选择取消赎回,

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人

  认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

  说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上

  2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》

  的有关规定,不迟于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  并公布最近1个开放日的各类基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告中明

  管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规

  则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知

  中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基

  金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上

  述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

  体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

  额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机

  构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

  规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

  有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基

  金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企

  业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构

  债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中

  国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括

  协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中

  基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%。每个

  交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于

  到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的

  中信成长风格指数为业绩比较基准中股票资产部分的基准指数,通过量化选股模型

  特征等因子,对股票进行综合评价后,挑选符合一定标准的股票用于构建股票组合。

  利用投资组合优化工具,最大化组合的预期收益,以此来确定个股的投资权重。

  生工具对基金投资组合进行管理,届时将根据风险管理原则,以套期保值为目的,

  对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率,进行更有效的现

  金头寸管理。本基金参与股指期货交易时,选择流动性好、交易活跃的期货合约进

  行投资。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融衍生品种,本

  基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定,在充分评估

  研究影响利率的经济增长、通胀、货币政策、估值、全球经济等因素,来做出对利

  券选择和把握市场交易机会等积极策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分

  析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择

  5、可转换债券和可交换债券投资策略博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性,增强

  本金投资的安全性;利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋

  势和估值来判断其股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种。综合选

  择安全边际较高、基础股票基本面优良的品种进行投资,获取超额收益。同时,关

  注可转债和可交换债流动性、条款博弈、可转债套利等影响转债及可交换债投资的

  原则参与融资业务。参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因

  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当

  保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

  10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之

  和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在

  一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资

  产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

  有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合

  约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值

  和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股

  (13)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流

  通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行

  证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;

  (14)本基金参与融资业务的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

  (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内

  除上述(2)、(9)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

  资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

  金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

  同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法

  法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  (3)从事承担无限责任的投资;博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披

  露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事

  基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为

  风格指数由中信证券股份有限公司编制,以中信证券三级行业分类标准为基础,选

  取成长风格标签的三级行业中的所有成份股,可以较好地反映沪深两市成长风格上

  保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,因此在业

  指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,基

  金管理人可以在按照监管部门要求履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟

  额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所

  和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规

  以及投资所需的其他专用账户,协助提供开立股指期货业务相关账户及申请交易编

  码所需的基金托管人相关信息。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

  财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

  进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

  金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基

  1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报

  价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债

  的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事

  件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易

  基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

  制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征

  考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

  2、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用

  数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应

  优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切

  3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜

  在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等,另有规定的除外),以其估值日在

  证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环

  境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易

  日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

  构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),

  (3)交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

  债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境

  未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息

  得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交

  易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值

  (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首

  次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,

  不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或

  3、对全国银行间市场上交易的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应博道成长智航股票型证券投资基金招募说明书

  品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上。